中原期货被证监局责令改正 员工在微博上违规宣传资产计划

时间:2019-10-31 11:33来源:未知 作者:admin 点击:
和讯网消息 8月30日,河南证监局在官网发布对中原期货股份有限公司实施责令改正监管措施的决定。 经查发现,中原期货存在营销中心员工在其个人新浪微博上向不特定对象宣传具体资产管理计划的违规行为。此外,中原期货-麒麟2号资产管理计划股票持仓比例长期超

  和讯网消息 8月30日,河南证监局在官网发布对中原期货股份有限公司实施责令改正监管措施的决定。

  经查发现,中原期货存在营销中心员工在其个人新浪微博上向不特定对象宣传具体资产管理计划的违规行为。此外,中原期货-麒麟2号资产管理计划股票持仓比例长期超过合同约定,资管风控人员未发现。

  河南证监局指出,上述违规行为反映出中原期货内部控制存在漏洞,违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定,河南证监局决定,对中原期货采取责令改正行政监管措施。要求中原期货应当于2018年9月底前完成整改,并报送整改报告。

  公开资料显示,全新“人民网号”飞机成功首航,中原期货为中原证券股份有限公司的控股子公司,公司注册资本1.1亿元人民币,具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务资格。

  8月13日,中原证券发布公告称,终止中原期货股份有限公司向全国中小企业股份转让系统挂牌的申请。美国原油期货周四上涨167% 创两

  对于终止的原因,公告称,鉴于当前市场环境变化,及考虑到中原期货的实际情況,中原期货于2018年8月13日召开股东临时大会,决定终止申请中原期货在全国中小企业股份转让系统挂牌。

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